一、公司基本情況?
公司成立于 2000 年，2008 年總部遷至湖北省武漢市，由單一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照的證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)展為全國性、全牌照、綜合型上市券商。2018 年 10 月 19 日，公司成功在上交所掛牌上市，拓展了資本市場(chǎng)融資發(fā)展通道，公司抓住機(jī)遇，開展了資本市場(chǎng)兩次權(quán)益再融資，注冊(cè)資本增至 86.66 億元，夯實(shí)了持續(xù)發(fā)展的資本基礎(chǔ)。公司是國有資本主導(dǎo)的混合所有制企業(yè)，具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，監(jiān)管評(píng)級(jí) 2017 年以來穩(wěn)定在 A 類 A 級(jí)，其中 2019 年獲評(píng) A 類 AA 級(jí)。?
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在全國重點(diǎn)區(qū)域和城市設(shè)有 26 家分公司及 95 家證券營業(yè)部；擁有 4 家全資、控股一級(jí)子公司（包括一家境外子公司），員工人數(shù)超過 3000 人，能夠?yàn)榭蛻籼峁┝⒆闳蛞曇啊⑤椛淙珖木C合金融服務(wù)。從經(jīng)營業(yè)績看，公司保持穩(wěn)健快速增長。截至 2021 年底，總資產(chǎn)、歸母凈資產(chǎn)分別達(dá)到 965.62 億元，251.25 億元，同比上升 18.62%、43.9%；營業(yè)收入再創(chuàng)新高，達(dá)到 44.06 億元，歸母凈利潤達(dá)到 5.85 億元，同比上升 28.65%。
二、 公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況?
公司不斷適應(yīng)證券行業(yè)商業(yè)模式的變化和白熱化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，結(jié)合自身資源稟賦，持續(xù)在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)上精耕發(fā)力，打造了一批具有行業(yè)口碑的優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)。
研究業(yè)務(wù)處于行業(yè)頂尖水平，公司研究所 2021 年發(fā)布研究報(bào)告近 6,924 篇，其中深度研究報(bào)告 1,500 篇，占比超20%，達(dá)到研究所創(chuàng)立以來最好水平。依托全產(chǎn)業(yè)鏈深度研究優(yōu)勢(shì)，搭建金融生態(tài)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)服務(wù)聯(lián)盟，挖掘優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值變現(xiàn)。在年度新財(cái)富評(píng)選中，天風(fēng)研究位居新財(cái)富本土最佳研究團(tuán)隊(duì)、最佳銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)前五名，分析師評(píng)選共有 18 個(gè)行業(yè)入圍，12 個(gè)行業(yè)進(jìn)入前五，在產(chǎn)業(yè)研究大類中，金融、消費(fèi)、科技大組全部斬獲前三名。此外，公司研究所與中國政策科學(xué)研究會(huì)共同發(fā)起設(shè)立“共同富裕研究中心”并正式運(yùn)行，成為證券行業(yè)中首家聯(lián)合全國性政策科學(xué)研究機(jī)構(gòu)設(shè)立服務(wù)“共同富?！蹦繕?biāo)實(shí)現(xiàn)的專業(yè)研究機(jī)構(gòu)。
大投行業(yè)務(wù)方面，公司繼續(xù)在債券承銷、資產(chǎn)證券化及并購重組方面保持強(qiáng)勁市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。債券承銷規(guī)模連續(xù) 3 年突破千億元，企業(yè)債、公司債券發(fā)行規(guī)模位居市場(chǎng)第 6 位、第 14 位。完成 ABS 項(xiàng)目 36 單，規(guī)模合計(jì) 294.32 億元，市場(chǎng)排名繼續(xù)穩(wěn)定在行業(yè)第一方陣。股權(quán)投行方面，戰(zhàn)略打法愈加聚焦，實(shí)現(xiàn)多板塊突破，區(qū)域品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。完成金鷹重工、禾昌聚合等 2 單 IPO 項(xiàng)目，幫助匯綠生態(tài)恢復(fù)上市，開創(chuàng)我國資本市場(chǎng)民營企業(yè)恢復(fù)上市“第一單”。在定增市場(chǎng)中，公司股權(quán)投行也開始嶄露頭角，2021 年公司承銷規(guī)模達(dá)到 136 億元，進(jìn)入行業(yè)排名前 10 位。并購重組方面，財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)躋身全市場(chǎng) 14 家 A 類評(píng)級(jí)之一。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，公司深化業(yè)務(wù)改革，優(yōu)化分支機(jī)構(gòu)績效考核和激勵(lì)機(jī)制，搭建統(tǒng)一產(chǎn)品平臺(tái)，建立篩選評(píng)價(jià)體系，多舉措加強(qiáng)一線員工和骨干員工的培養(yǎng)，財(cái)富管理轉(zhuǎn)型取得積極進(jìn)展。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)托管規(guī)模、客戶數(shù)均較上年度有顯著增長。截至 2021 年 12 月末，托管資產(chǎn)規(guī)模為 2,749.16 億元，同比增長 11%；新增客戶 57.41 萬戶，總客戶數(shù)達(dá)到141.24 萬戶，同比增長 68%。實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)收入15.97 億元，同比增長 16.55%。
國際業(yè)務(wù)方面，境外子公司天風(fēng)國際打響“新時(shí)代的中國投資專家”品牌形象，業(yè)績進(jìn)入持續(xù)釋放期。2021 年天風(fēng)國際實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 3.59 億元、利潤 1.01 億元，分別同比增長 56.91%、81.04%。FICC 業(yè)務(wù)方面，繼續(xù)保持增長態(tài)勢(shì)，海外債發(fā)行規(guī)模穩(wěn)居行業(yè)前 10 位，2021 年底攜手中債估值聯(lián)合發(fā)布海外首個(gè) ESG 主題中資美元債指數(shù)，為境內(nèi)綠色企業(yè)海外融資提供了定價(jià)依據(jù)；股票投行方面，項(xiàng)目儲(chǔ)備豐富，協(xié)助第一高中教育集團(tuán)和青瓷游戲在紐交所和香港聯(lián)交所上市；資產(chǎn)管理方面，托管資產(chǎn)規(guī)模再上臺(tái)階，達(dá)到 60 億元，同比增長 19%。
此外，在資產(chǎn)管理、自營投資等業(yè)務(wù)方面，2021年也取得了較大進(jìn)步。資管業(yè)務(wù)產(chǎn)品體系不斷豐富，實(shí)現(xiàn)收入10.96億元，創(chuàng)歷史新高，營業(yè)利潤大幅超額完成業(yè)績指標(biāo)。投資業(yè)務(wù)方面，著力開拓場(chǎng)外期權(quán)、定增、互換、ETF 做市業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，獲批成為首批綜合類債券現(xiàn)券做市商，農(nóng)發(fā)債做市繼續(xù)維持全市場(chǎng)前3位，連續(xù)5年蟬聯(lián)國債期貨優(yōu)秀交易團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)。
三、黨建引領(lǐng)與社會(huì)責(zé)任履行情況?
在黨建引領(lǐng)下，公司始終牢記金融機(jī)構(gòu)初心使命，通過責(zé)任金融履責(zé)盡職。2021 年度，公司進(jìn)一步明確了在環(huán)境、社會(huì)及公司治理等方面的社會(huì)責(zé)任行動(dòng)方向并開展相關(guān)工作，賦予責(zé)任金融豐富內(nèi)涵，同時(shí)持續(xù)加強(qiáng)與黨政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、員工、客戶、股東、社區(qū)及公眾等利益相關(guān)方的溝通，發(fā)揮金融力量、創(chuàng)造更大價(jià)值。公司繼續(xù)深化黨建引領(lǐng)作用，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，將黨建工作融入公司治理、業(yè)務(wù)拓展、企業(yè)文化等各項(xiàng)建設(shè)中，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)公司服務(wù)國家戰(zhàn)略，得到社會(huì)各界的廣泛認(rèn)可，獲得了中華人民共和國民政部“中華慈善獎(jiǎng)”，公司主要負(fù)責(zé)人獲評(píng)湖北省委省政府“湖北省脫貧攻堅(jiān)先進(jìn)個(gè)人”。
在踐行環(huán)境責(zé)任方面，公司聚焦行業(yè)特性，高度關(guān)注綠色金融，發(fā)揮引領(lǐng)促進(jìn)作用，助力碳中和、碳達(dá)峰（“雙碳”）目標(biāo)。將綠色金融納入核心戰(zhàn)略，共同搭建頂尖綠色金融智庫——中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院，參與國家綠色發(fā)展相關(guān)政策的制定，聯(lián)合學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界和政府部門共同研究綠色金融發(fā)展模式，向全社會(huì)宣傳綠色低碳發(fā)展理念，展現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。率先發(fā)布證券期貨行業(yè)首份《促進(jìn)“碳達(dá)峰·碳中和”行動(dòng)倡議書》與《行動(dòng)方案》，廣泛動(dòng)員行業(yè)共同踐行綠色金融助推“雙碳”目標(biāo)；發(fā)布《天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告（2016-2021）》，及時(shí)披露公司環(huán)境責(zé)任踐行情況。此外，公司積極履行綠色金融使命，服務(wù)和助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。在推進(jìn)綠色證券業(yè)務(wù)方面，公司通過發(fā)行債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等多種形式為綠色企業(yè)的戰(zhàn)略布局、業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供服務(wù)。2021 年 4 月 13 日，助力發(fā)行的中國東方資產(chǎn)管理有限公司 ABS 產(chǎn)品，成為上交所首單“碳中和”資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。公司將低碳理念也融合在日常運(yùn)營中，積極應(yīng)對(duì)氣候變化，推行節(jié)能減排措施，科學(xué)管理排放物，加強(qiáng)資源的回收利用，實(shí)現(xiàn)綠色低碳運(yùn)營。
在踐行社會(huì)責(zé)任方面，公司凝聚人才力量，積極踐行社會(huì)責(zé)任，為建設(shè)美好社會(huì)貢獻(xiàn)力量。公司持續(xù)加大幫扶工作力度，助力助推鄉(xiāng)村振興，鞏固脫貧攻堅(jiān)成果，促進(jìn)共同富裕，參與定點(diǎn)幫扶工作，派駐工作人員赴湖北省房縣窯淮鎮(zhèn)窯場(chǎng)村駐村幫扶，結(jié)合金融行業(yè)特色研究制訂《促進(jìn)實(shí)現(xiàn)共同富裕行動(dòng)計(jì)劃》，聯(lián)合中國政策科學(xué)研究會(huì)設(shè)立共同富裕研究中心。廣泛開展公益慈善項(xiàng)目和志愿服務(wù)活動(dòng)，持續(xù)推進(jìn)“橙風(fēng)計(jì)劃”“橙色暖陽”“橙才計(jì)劃”等特色公益志愿項(xiàng)目，在多個(gè)國家級(jí)脫貧縣設(shè)立獎(jiǎng)助學(xué)金、捐助營養(yǎng)早餐和學(xué)習(xí)用品等。
在踐行公司治理責(zé)任方面，公司堅(jiān)持責(zé)任經(jīng)營，為客戶創(chuàng)造價(jià)值，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。公司持續(xù)完善治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)規(guī)范化、透明化、專業(yè)化的公司治理體系建設(shè)。公司堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，通過有效的合規(guī)管理手段防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升管理水平。公司建立審慎高效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，通過四道防線對(duì)風(fēng)險(xiǎn)形成有效管控，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定，健康運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)投資者與客戶的合法權(quán)益。